Tag: compliance

Analytics | Fraud & Security Intelligence
Min-Gi Cho 0
[AML 시리즈 #3] 차세대 AML(Anti-Money Laundering) 솔루션에서 지원하는 행동 모델과 자동 선별 기능

앞선 두번의 연재를 통해 자금세탁 방지 기술이 향후 어떤 방식으로 발전되어갈 것인지, 금융기관이 현재 운영중인 자금세탁 환경을 앞으로 어떻게 변화시켜 나가야 하는지를 살펴보았습니다. 이를 위해 SAS는 ‘AML Compliance Analytics Maturity Model’을 제시했고, Maturity Model의 단계를 소개함으로써 현재 각 금융기관이 AML을 위해 내부적으로 어느 정도 데이터 분석을 적용하고 있는지에 대한 자체

Analytics | Fraud & Security Intelligence
Min-Gi Cho 0
[AML 시리즈 #2] 거래 모니터링을 보완하는 AI/ML

지난 1회에서는 날로 진화하는 자금세탁 유형에 스마트하게 대응하며 자금세탁 방지 의무를 준수하는 데 AI(인공지능)와 ML(머신러닝)이 어떤 도움을 줄 수 있는지, 그리고 이를 활용하는 전략으로 AML Compliance Analytics Maturity Model을 소개했습니다. 이번 글에서는 AI와 ML을 도입하기 위한 준비 단계인 ‘데이터 품질’에 이어, 나머지 성숙도 단계를 소개합니다. Level 1. 행동 모델(Behavioral Modeling)

Analytics | Fraud & Security Intelligence | Risk Management
Patrick Töniges 0
Sterben klassische Transaktions-Monitoring-Systeme in der Geldwäscheprävention aus?

Im Rahmen meiner Tätigkeit im Vertrieb von Compliance-Software-Lösungen bin ich hauptsächlich im Bankensegment unterwegs, zunehmend aber auch bei Versicherungen. Dank kluger CRM-Systeme wird mir bewusst gemacht, dass ich in acht Jahren etwa 1.600 Gespräche mit den Verantwortlichen für Geldwäsche- und Betrugsprävention geführt habe. Das ist unfassbar. Wir „Vertriebler“ produzieren zwar

Analytics
Marco Heidelberger 0
Modernisierung im Kreditrisiko - Einschränkungen durch starre Strukturen und Prozesse

Einschränkungen durch starre Strukturen und Prozesse Die Abläufe im Kreditrisiko basieren oft noch auf alten Strukturen und Prozessen. Das betrifft die Methodik und die darunterliegende Technologie, aber auch die organisatorischen Prozesse und Informationsaufbereitung für die Entscheidungsträger. Geschwindigkeit und Flexibilität sind gefragt Dabei werden die Anforderungen der Regulatorik, aber auch der

Fraud & Security Intelligence
Marco Heidelberger 0
IFRS17 erfordert eine moderne Risikoinfrastruktur

IFRS17 hat weitreichende Auswirkungen und bedarf umfassender Änderungen und Anpassungen im Finanz-Reporting von Versicherungen. Bezogen auf die IT-Landschaft sind insbesondere die beteiligten Accounting-Prozesse und -Systeme betroffen. Dazu gehören aber nicht nur das Hauptbuch und die Reporting-Anwendungen, sondern auch Quellsysteme und aktuarielle Systeme. Einführung neuer IFRS17-spezifischer Funktionen Die Prozesse und die

Analytics | Fraud & Security Intelligence
Marco Heidelberger 0
Mehr Effizienz in Regulatorik und Compliance

Dieser Weg … Kann er leichter sein? Regelmäßig begeben wir uns in ein Hamsterrad. Für die Erfüllung von Regulatorik und Compliance sind auf dem Weg bis zum Reporting viele vorgelagerte Schritte notwendig. Diese zu bewältigen, ist sehr mühsam: Die beteiligten Fachbereiche und Systeme sind meist sehr heterogen aufgestellt, die Prozessschritte

Fraud & Security Intelligence
Stavros Stavrinoudakis 0
Visual Investigation: the emerging role for Audit, Compliance, Safety & Security, Health and Financial Crime Departments

From national security agencies, law enforcement organizations looking to terrorism and criminal activities, internal security, audit and compliance departments, to hospitals and public health organizations guarding against disease outbreaks, there are many common needs and constant challenges, e.g.: Detect an event of interest in the early stages. Investigate suspicious events

Data Management
Jim Harris 0
What does the requirement for data privacy mean for data scientists, business analysts and IT?

Corporate compliance with an increasing number of industry regulations intended to protect personally identifiable information (PII) has made data privacy a frequent and public discussion. An inherent challenge to data privacy is, as Tamara Dull explained, “data, in and of itself, has no country, respects no law, and travels freely across borders. In the

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